本报讯  江西省彭泽县农村信用合作联社通过制定专业部门与稽核部门双线管理；网点、专业科室、稽核监察三级台账；责任人、网点、专业科室、稽核监察四层联控的管理制度，创新防控制度与流程，进一步推进了“合规年活动”的开展。

　　加大检查频率力度。在定期常规检查方面，该社要求各专业科室常规检查必须每半年开展一次，特别是信贷科对信贷业务和财务科对财务会计工作检查；稽核监察科常规检查按稽核要求每月检查3个网点，全年检查全覆盖。在不定期专项检查方面，该社要求各科室对本专业工作应每半年进行两次以上不定期专项检查。

　　建立检查整改台账。该社要求基层网点、专业科室、稽核监察科建立检查整改处罚台账，台账按责任人分别登记《检查整改处罚台账》。基层网点台账由会计负责登记，主任负责落实整改；专业科室和稽核监察科指定专人负责台账登记，科长负责整改或处罚到位。

　　按时报送检查整改。该社稽核科登记台账后，及时下达《限期整改通知单》，一式两份（一份送专业科室，一份送基层网点），专业科室和基层网点分责任人登记台账。各基层网点对整改到位的工作先登记台账，再将《整改到位报告单》及时上报，一式两份（一份报对口专业科室，一份报稽核科）登记台账。稽核科每月5日前按专业分网点责任人将上月下达和上报的检查整改情况报送联社领导。

　　明确案防联控责任。该社会计负责报送和登记台账，如发生漏登、错登现象，一次一项罚100元；主任负责督促责任人整改处罚到位，责任人负责整改到位，否则按检查时处罚加重一档（倍）处罚。专业科室负责对本专业检查、整改、处罚到位，否则，除纪律行政处罚按规定外，一次一项未达要求扣部门负责人10分，并且扣除一定绩效薪酬。稽核科负责对各专业科室的检查、整改、处罚到位，否则，除纪律行政处罚按规定外，一次一项未达要求扣部门负责人10分，且扣除一定绩效薪酬。联社应首先检查网点台账上限期整改到位情况，对整改未到位却报《整改到位报告单》的报告人，一次扣10分，且扣除一定绩效薪酬。

（余建平）