今年以来，安徽省枞阳县农村信用合作联社积极推进“流程与合规风险管理系统”建设，将系统建设与“内控强化年”活动紧密地结合起来，以“内控强化年”活动为动力，规范系统基础数据，以系统建设为平台，促进“内控强化年”活动的开展。

　　为促进内控管理的规范化，该联社运用系统的6个模块功能，认真落实活动的6个重点，从而进一步完善内部风险防控机制，落实内部风险防控措施，为联社发展打造良好的运行环境。

　　运用组织岗责模块

　　建立内控组织架构

　　该联社建立内控组织体系，明确信用社、信用分社和总部各部门、各中心工作职责，并根据内控管理的要求，明确岗位职责，将具体职责落实到人。目前，共完善细化信用社职责28个，信用分社职责14个，营业部职责1个，总部部门及各中心职责12个，编制岗位说明书，确定岗位职责159个，形成岗位到人、责任到人，相互监督、相互制衡、相互配合的内部控制体系，提高了内控管理的有效性和科学性。

　　运用制度流程模块

　　规范内控操作规程

　　根据内控制度体系建设的要求，由业务对口部门对现有的制度进行废止、修订、补充和完善。通过梳理，已累计废止制度31项，建立完善制度18项，正在修订中的制度61项。目前，确定现行有效制度89项，修订操作流程83份，完善合同文本16个，整理案件信息和中介机构信息16户，建立了与内控管理相适应的管理制度和操作流程，形成了以合规为导向的内控制度体系，为全面、有效地实施内控管理奠定了坚实基础。

　　运用法律法规模块

　　增强内控合规意识

　　该联社重视学习培训工作，制定培训制度计划，利用系统中3154条国家级法律法规，积极开展学习与培训活动，不断增强员工法律意识和内控风险防范意识，促进员工树立依法按章办事的经营理念。

　　一是落实法制宣传教育规划。制定《枞阳县农村信用合作联社法制宣传教育第六个五年规划》和《枞阳县农村信用合作联社2012年“六五”普法计划》，全体员工利用系统中的法律法规，在普法学习过程中加强学习。

　　二是组织信贷工作人员举行法律法规讲座。该联社特邀公安局、法院和法律顾问，针对农村信用社犯罪和案件特点，选择系统中的法律法规，就如何规避违规行为、预防犯罪进行讲解与交流。

　　三是信用社按月组织法律法规学习。基层信用社结合系统资源，利用员工集体学习活动，组织员工学习法律法规、监管政策和内控制度。今年，辖内信用社累计组织员工开展法律法规学习活动145次，参加学习的员工达1309人次，提高了员工自我约束和相互监督能力，增强了全员的主动合规意识。

　　运用合规测试模块

　　提高内控管理素质

　　为检验学习效果，该联社利用系统的合规测试模块，组织“内控强化年”活动知识测试。一是组织辖内信用社的29名合规督导员进行合规测试；二是组织联社高级管理层、各部门经理和各信用社主任共46人参加了安徽省联社组织的“内控强化年”活动知识测试；三是组织辖内381名员工进行“内控强化年”活动知识测试，有效提升了员工内控管理素质和合规风险管理水平。

　　运用违规积分模块

　　追究内控工作责任

　　根据安徽省联社制定的违规积分管理办法，结合违规问题整改结果，在辖内实行积分管理。该联社在系统内导入违规积分点554个，并按月导入员工的违规积分。目前，已给予积分处罚的员工达173人次，累计违规积分194分，持续保持对员工违规行为的高压态势，有效促进了内控管理措施的落实。

　　运用检查管理模块

　　督促内控问题整改

　　该联社充分运用系统的检查管理模块，及时制定并导入检查方案，今年已先后开展了员工行为排查、员工非法集资行为排查、风险隐患全面排查、大额交易风险点排查、金农卡业务风险排查、内控制度执行情况排查、存款业务风险排查、反洗钱工作检查等8类风险的排查，并按季开展合规性检查，按月进行序时性检查。根据检查内容和排查结果，导入检查活动信息118项。

　　同时，通过查询系统信息，督促问题的整改，加强了员工行为管理，强化了信贷基础管理，规范了财务会计管理，健全了综合业务系统的管理，加大了安全保卫的管理力度，从而促进“内控强化年”活动达到预期效果，为该联社的健康发展打下了良好的基础。